私募从业将套“紧箍咒”:不得代持,阻止群发短信揽客,阻止单方误导宣传

 天津快乐十分官网     |      2021-01-23 13:25

私募基金走业在迅速发展同时,也陪同着各栽乱象,包括公开或者变相公开召募资金、规避相符格投资者请求、不履走登记备案职守、错综复杂的集团化运作、资金池运作、益处输送、自融自担等,甚至展现侵占、挪用基金财产、作恶集资等主要占有投资者益处的作恶违规走为,走业风险逐步展现,近年来以阜兴系、金诚系等为代外的典型风险事件对走业声誉和良性生态产生宏大负面影响。

1月8日,证监会发布了关于添强私募投资基金监管的若干规定。

《规定》共十四条,形成了私募基金管理人及从业人员等主体的“十不得”阻止性请求。主要内容如下:一是规范私募基金管理人名称、经营周围,并施走新老划断。二是优化对集团化私募基金管理人监管,实现扶优限劣。三是重申私募基金答当向相符格投资者非公开召募。四是清晰私募基金财产投资请求。五是深化私募基金管理人及从业人员等主体规范请求,规范开展有关交易。六是清晰法律责任和过渡期安排。

其中,有几条尤为值得私募基金管理人及从业人员关注。

未经登记,任何单位或者幼我不得行使“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进私运募基金业务运动,法律、走政法规另有规定的除外。私募基金管理人答当在名称中标明“私募基金”“私募基金管理”“创业投资”字样,并在经营周围中标明“私募投资基金管理”“私募证券投资基金管理”“私募股权投资基金管理”“创业投资基金管理”等表现受托管理私募基金特点的字样。

私募基金管理人不得直接或者间接从事民间借贷、担保、保理、典当、融资租赁、网络借贷新闻中介、多筹、场外配资等任何与私募基金管理相冲突或者无关的业务,中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)另有规定的除外。

私募基金管理人的出资人不得有代持、循环出资、交叉出资、层级过多、组织复杂等情形,不得遮盖有关有关或者将有关有关非有关化。联相符单位、幼我控股或者实际限制两家及以上私募基金管理人的,答当具有竖立多个私募基金管理人的相符理性与需要性,周详、及时、实在吐露各私募基金管理人业务分工,竖立完善的相符规风限制度。

私募基金管理人、私募基金出售机构及其从业人员在私募基金召募过程中不得直接或者间接存在下列走为:

(一)向《私募办法》规定的相符格投资者之外的单位、幼我召募资金或者为投资者挑供多人拼集、资金借贷等已足相符格投资者请求的便利;

(二)议决报刊、电台、电视、互联网等公多传播媒体,讲座、通知会、分析会等方式,布告、传单、短信、即时通讯工具、博客和电子邮件等载体,向不特定对象宣传推介,但是议决设置特定对象确定程序的官网、客户端等互联网序言向相符格投资者进走宣传推介的情形除外;

(三)口头、书面或者议决短信、即时通讯工具等方式直接或者间接向投资者准许保本保利润,包括投资本金不受亏损、固定比例亏损或者准许最矮利润等情形;

(四)夸大、单方宣传私募基金,包括行使坦然、保本、零风险、利润有保障、高利润、本金无郁闷等能够导致投资者不及实在意识私募基金风险的外述,或者向投资者宣传预期利润率、现在标利润率、基准利润率等相通外述;

(五)向投资者宣传的私募基金投向与私募基金相符同约定投向不符;

(六)宣传推介原料有子虚记载、误导性陈述或者宏大遗漏,包括未实在、实在、完善吐露私募基金交易组织、各方主要权利职守、利润分配、费用安排、有关交易、委托第三方机构以及私募基金管理人的出资人、实际限制人等情况;

(七)以登记备案、金融机构托管、当局出资等名义为添信办法进走误导性宣传推介;

(八)委托不具有基金出售业务资格的单位或者幼我从事资金召募运动;

(九)以从事资金召募运动为现在标竖立或者变相竖立分支机构;

(十)法律、走政法规和中国证监会阻止的其他情形。私募基金管理人的出资人、实际限制人、有关方不得从事私募基金召募宣传推介,不得从事或者变相从事前款所列走为。私募基金召募完毕,私募基金管理人答当遵命规定到基金业协会履走备案手续。私募基金管理人不得管理未备案的私募基金。

私募基金管理人不得直接或者间接将私募基金财产用于下列投资运动:

(一)借(存)贷、担保、明股实债等非私募基金投资运动,但是私募基金以股权投资为现在标,遵命相符同约定为被投企业挑供1年期限以内借款、担保除外;

(二)投向保理资产、融资租赁资产、典当资产等类信贷资产、股权或其收(受)好权;

(三)从事承担无限责任的投资;

(四)法律、走政法规和中国证监会阻止的其他投资运动。私募基金有前款第(一)项规定走为的,借款或者担保到期日不得晚于股权投资退出日,且借款或者担保余额不得超过该私募基金实缴金额的20%;中国证监会另有规定的除外。

私募基金管理人及其从业人员从事私募基金业务,不得有下列走为:

(一)未对分别私募基金单独管理、单独建账、单独核算,将其固有财产、他人财产杂沓于私募基金财产,将分别私募基金财产杂沓运作,或者不公平对待分别私募基金财产;

(二)行使私募基金管理人及其有关方名义、账户代私募基金收付基金财产;

(三)开展或者参与具有起伏发走、荟萃运作、期限错配、别离定价等特征的资金池业务;(四)以套取私募基金财产为现在标,行使私募基金财产直接或者间接投资于私募基金管理人、控股股东、实际限制人及其实际限制的企业或项现在等自融走为;

(五)不公平对待联相符私募基金的分别投资者,损坏投资者相符法权好;

(六)私募基金利润不与投资项现在标资产、利润、风险等情况挂钩,包括不信服投资标的实际经买卖绩或者利润情况向投资者分红、支付利润等;

(七)直接或者间接侵占、挪用私募基金财产;

(八)不信服相符同约定进走投资运作或者向投资者进走新闻吐露;

(九)行使私募基金财产或者职务之便,以向私募基金、私募基金投资标的及其有关方收取询问费、手续费、财务顾问费等名义,为自己或者投资者以外的人牟取作恶益处、进走益处输送;

(十)泄露因职务便利获取的未公开新闻、行使该新闻从事或者明示、黑示他人从事有关的交易运动;

(十一)从事内情交易、操纵证券期货市场及其他不得当交易运动;

(十二)玩忽职守,不信服监管规定或者相符同约定履走职责;

(十三)法律、走政法规和中国证监会阻止的其他走为。私募基金管理人的出资人和实际限制人,私募基金托管人、私募基金出售机构及其他私募基金服务机构及其出资人、实际限制人,不得有前款所列走为或者为前款走为挑供便利。